A a seus diretores e membros dos conselhos consultivos ou administrativos, fiscais e semelhantes, bem como aos respectivos cônjuges e parentes até o 2° grau.
B às pessoas físicas ou jurídicas que participem com até 10% (dez porcento) de seu capital, salvo se autorizado especificamente pelo Banco Central do Brasil (BCB).
C às pessoas jurídicas de cujo capital participem com 10% (dez porcento) quaisquer dos diretores ou administradores da própria instituição financeira, bem como seus cônjuges e respectivos parênteses até o 2° grau.
D às pessoas jurídicas de cujo capital participem, com 5% (cinco porcento).