A o patrimônio estimado ou a faixa de renda mensal para produtos com benefício por sobrevivência é confidencial e não poderá ser repassada à SUSEP.
B as operações suspeitas são divididas em 4 (quatro) grandes grupos.
C a responsabilidade pela exatidão e adequação dos registros e documentos enviados à SUSEP até 31 de outubro e 30 de abril, referentes aos critérios adotados para avaliação da exposição ao risco, é da entidade.
D a comunicação negativa deverá ser realizada até o décimo dia útil do mês subseqüente ao mês no qual não foram verificadas situações alcançadas pelo artigo 12 da Circular SUSEP nº 327/06.