A falha na divulgação de informações ao mercado,pois todas as empresas que têm ações negociadasna Bolsa de Valores precisam seguir regras sobreem que situações e de que forma devem divulgar informaçõesao mercado.
B fraude em balanços apresentados à Bolsa de Valores,para que a contabilidade de suas empresas parecessesempre positiva, o que levava à valorização dasações e ao pagamento de mais lucros e dividendos.
C sonegação fiscal, pois as suas empresas não teriam recolhidoadequadamente os impostos devidos à ReceitaFederal, especialmente os impostos relacionados àrenda e à negociação de ações no mercado financeiro.
D evasão de divisas, pois o lucro oriundo da sua atividadeempresarial era enviado diretamente para algunsparaísos fiscais como a Suíça e as ilhas Cayman, oque levou ao enriquecimento ilícito do empresário.
E lavagem de dinheiro, pois os recursos obtidos pormeio de atividades empresariais ilícitas eram declaradoslegalmente em empresas de fachada, o quepermitia ao empresário movimentá-los sem mostrara sua origem criminosa.