A realizar ordem de compra ou venda de ações em desacordo com a especificação do cliente;
B atuar agressivamente no mercado de capitais gerando perdas para a carteira administrada;
C orientar cliente para realizar operação em desacordo com o seu perfil de risco;
D utilizar informação relevante, ainda não divulgada ao mercado, e da qual deva manter sigilo;
E exercer cumulativamente diversas funções na mesma instituição financeira.