A a norma vigente trata exclusivamente da manutenção de registros referentes a produtos e procedimentos expostos ao risco de servirem à lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo.
B a política de prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo, que trata a Norma, determina que sejam criadas diretrizes somente sobre avaliação de riscos na subscrição de operações e desenvolvimento de produtos.
C um dos procedimentos mínimos de controles internos previsto na norma corresponde a elaboração e execução de programa de treinamento específico de qualificação dos funcionários.
D a Seguradora deverá contratar uma Empresa de Auditoria Independente para elaborar e executar o programa anual de monitoramento dos riscos de situações que relacionem a Seguradora em operações de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.