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CFC - 2009 - CFC - Auditor Independente - SUSEP

Foram encontradas 50 questões.
Disciplinas:
Análise de Balanços 1 Auditoria 3 Contabilidade Geral 45 Direito Econômico 1
#2264202
Contabilidade Geral: Procedimentos Específicos, Seguradoras
2009 CFC CFC
Auditor Independente SUSEP

A Lei n.º 9.613/98, que trata sobre os crimes de “lavagem” de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, dispõe no inciso II do art. 11 sobre a comunicação dessas operações. Em relação ao disposto nos arts. 14 e 15 da Circular SUSEP n.º 380/08, sobre as referidas comunicações, assinale a opção INCORRETA. 

  • Devem mencionar a participação ou o envolvimento de pessoa politicamente exposta, se couber.
  • Devem mencionar o corretor intermediário da operação, quando aplicável.
  • Devem ser realizadas por meio do sítio do COAF, mediante ciência dada aos envolvidos na operação.
  • As comunicações feitas pelas sociedades, na forma negativa, deverão ser realizadas por meio do sítio da SUSEP.
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