A Deverá a entidade indicar um diretor responsável pelo cumprimento do disposto nessa Lei.
B A entidade deverá informar à SUSEP, na forma de uma comunicação negativa no caso de não identificação de operações suspeitas, em qualquer mês do ano.
C Os auditores independentes deverão preparar relatório circunstanciado sobre os critérios adotados para a avaliação dos riscos e a adequação aos referidos riscos existentes.
D Os corretores de seguros não estão obrigados a adotar essa regulamentação.