A deve comunicar ao Coaf e à pessoa envolvida a ocorrência de transações financeiras que ultrapassarem os limites fixados por autoridade competente.
B deve manter registro de toda transação em moeda estrangeira e, facultativamente, das transações em moeda nacional.
C é dispensada de identificar individualmente os seus clientes, em razão de direitos de privacidade.
D manterá procedimentos e controles internos, compatíveis com seu porte e volume de operações.
E poderá adotar políticas de créditos e controles contábeis simplificados, se for enquadrada como instituição de pequeno porte.