A fazer operar, sem a devida autorização, instituição financeira, inclusive de distribuição de valores mobiliários ou de câmbio.
B tomar ou receber, direta ou indiretamente, empréstimo ou adiantamento, ou deferi-lo a controlador, cujo controle seja exercido pela instituição financeira diretamente.
C violar sigilo de operação prestado por instituição financeira de que tenha conhecimento, em razão de ofício.
D manifestar-se falsamente o interventor a respeito de assunto relativo à intervenção de instituição financeira.
E aplicar, em finalidade diversa da prevista em lei ou contrato, recursos provenientes de financiamento concedido por instituição financeira oficial.