A Se o investidor detiver, direta ou indiretamente (por meio de controladas, por exemplo), dezenove por cento do poder de voto da investida.
B Se o investidor possuir representação no conselho de administração ou na diretoria da investida.
C Se houver intercâmbio de diretores ou gerentes entre investidor e investida
D Se houver o fornecimento de informação técnica essencial.
E Se houver participação do investidor nos processos de elaboração de políticas, inclusive em decisões sobre dividendos e outras distribuições.