A Se, unicamente, apresentarem histórico de lucros ou receitas tributárias.
B Se, unicamente, apresentarem perspectivas de geração de lucros ou receitas tributárias futuras.
C Se apresentarem, cumulativamente, histórico de lucros ou receitas tributárias e perspectivas de geração de lucros ou receitas tributárias em até cinco anos.
D Se sua constituição não elevar o nível de risco, segundo a Resolução Bacen nº 2.099/94.