De acordo com a Instrução CVM no
539/2013, o perfil do
investidor será determinado por meio da verificação:
I – da adequação do produto aos objetivos do cliente; II – da compatibilidade entre a situação financeira do cliente e o produto; e III – dos conhecimentos do cliente acerca dos riscos relacionados ao produto.
A fim de verificar se um produto é adequado aos objetivos do cliente, os distribuidores e consultores de valores mobiliários devem analisar, entre outras coisas,
I – da adequação do produto aos objetivos do cliente; II – da compatibilidade entre a situação financeira do cliente e o produto; e III – dos conhecimentos do cliente acerca dos riscos relacionados ao produto.
A fim de verificar se um produto é adequado aos objetivos do cliente, os distribuidores e consultores de valores mobiliários devem analisar, entre outras coisas,
